Перейти к содержимому

Лицензия на управление инвестиционными фондами

Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Пресс-служба

107016, Москва, ул. Неглинная, 12
www.cbr.ru

О предоставлении лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами

Банк России 2 сентября 2014 года принял решение предоставить лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Обществу с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Реал Эстейт Кэпитал» и зарегистрировать Правила организации и осуществления внутреннего контроля Общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Реал Эстейт Кэпитал» (г. Москва).

4 сентября 2014 года

При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.

Лицензия управляющей компании. Регистрация правил доверительного управления ПИФами. Создание ПИФа

Получите помощь сейчас

Клиенты и партнеры

Россия, г. Москва,
Петровский пер., д.5, стр.7
Тел.: +7 495 755-57-53
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Офис в Санкт-Петербурге:

Россия, Санкт-Петербург,
Невский пр., д.24, лит. А
Тел.: +7 812 313-00-13
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Офис в Дюссельдорфе:

Germany, Duesseldorf,
Koenigsallee 106, 40215,
Тел.: +49 211-301-32-409
Режим работы:
с 10:00 до 18:30 (ПН-ПТ)

Юридическая фирма Jus Privatum предлагает полный комплекс услуг, связанных с получением лицензии ФСФР на деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами, а также с созданием и сопровождением деятельности паевых инвестиционных фондов.

Согласно п.1 ст.60.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 25.11.2009) «Об инвестиционных фондах» лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия управляющей компании и лицензия специализированного депозитария предоставляются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг без ограничения срока действия указанных лицензий.

Лицензия предоставляется лицу, которое намерено получить соответствующую лицензию (далее — соискатель лицензии), при соблюдении им лицензионных условий, указанных в упомянутой выше статье.

Лицензионные требования, а также документы, представляемые соискателем лицензии в ФСФР, указаны в ст.60.1. Федерального закона «Об инвестиционных фондах». Наиболее важные требования к соискателям лицензии управляющей компании:

1) В настоящее время размер собственных средств, рассчитанный по методике лицензирующего органа, для УК должен составлять 80 млн.руб. Порядок расчета собственных средств утвержден Приказом ФСФР России от 23 октября 2008 г. N 08-41/пз-н. С 01 июля 2009 г. управляющие компании и проф.участники рынка ценных бумаг (РЦБ), обязаны ежемесячно раскрывать расчет собственных средств на сайте, права на которые принадлежат компании.

2) Количество аттестованных сотрудников с аттестатом 5-й серии должно быть не менее 3-х человек, включая руководителя управляющей компании, контролера и специалиста. На данный момент ФСФР России предъявляет жесткие требования к генеральному директору и контролеру УК.

3) Генеральный директор должен соответствовать следующим квалификационным требованиям: наличие высшего образования, аттестата 5-й серии, 2 года стажа работы в должности не ниже начальника отдела управляющей компании или проф.участника РЦБ, имевшего лицензию ФКЦБ/ФСФР в данный период, при этом в его компетенцию должно было входить принятие решений, связанных с операциями с ценными бумагами / операциями на рынке ценных бумаг, а также эта компания должна была осуществлять лицензированный вид деятельности в этот период.

4) Контролер организации должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а также 1 год стажа работы специалистом в управляющей компании или проф.участнике, имевшем лицензию ФКЦБ/ФСФР в данный период (наличие аттестата в этот период обязательно).

ФСФР принимает решение о предоставлении лицензии и уведомляет об этом соискателя лицензии в срок, не превышающий 60 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии с приложением всех необходимых документов.

Для получения информации о стоимости наших услуг по сопровождению процесса лицензирования, а также перечня исходных документов, необходимых от Заказчика Вы можете обратиться к нам по телефону или по электронной почте.

2. Понятие и типы паевых инвестиционных фондов (ПИФов). Регистрация правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами. Регистрация ПИФов.

Согласно п.1 ст.10 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» паевой инвестиционный фонд (ПИФ) – это обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией. Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.

Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» различает 3 типа паевых инвестиционных фондов: открытый, интервальный и закрытый.

В случае открытого ПИФа у владельца инвестиционных паев есть право в любой рабочий день требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом между ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев.

Владельцу инвестиционных паев интервального ПИФа предоставляется право в течение срока, установленного правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом между ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев.

В закрытом ПИФе у владельца инвестиционных паев отсутствует право требовать от управляющей компании прекращения договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом до истечения срока его действия иначе, как в случаях, предусмотренных ФЗ «Об инвестиционных фондах».

Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны содержать сведения, указанные в статье 17 ФЗ «Об инвестиционных фондах».

В соответствии со ст.19 ФЗ «Об инвестиционных фондах» управляющая компания вправе предлагать заключить договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом только при условии регистрации в ФСФР правил доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом. Порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них, утвержден Приказом ФСФР от 21 декабря 2006 г. №06-154/пз-н.

Для получения информации о стоимости наших услуг по сопровождению процесса регистрации правил ДУ ПИФ, а также перечня исходных документов, необходимых от Заказчика Вы можете обратиться к нам по телефону или по электронной почте.

Мы также оказываем юридическое сопровождение при формировании/регистрации ПИФов и консультируем наших клиентов в процессе функционирования паевых инвестиционных фондов.

Управляющая компания ПИФ: лицензионные требования

В соответствии с требованиями ст. 38 Закона об инвестиционных фондах деятельность по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом может осуществляться акционерным обществом или обществом с ограниченной ответственностью на основании лицензии управляющей компании. На основании указанной лицензии может также осуществляться доверительное управление иными активами в случаях, предусмотренных федеральными законами (например, пенсионными резервами). Лицензионная деятельность может совмещаться только с деятельностью по управлению ценными бумагами, осуществляемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

Читайте так же:  Пакет документов на дом и землю

Управляющая компания также вправе осуществлять инвестирование собственных средств, совершать сделки по передаче имущества в пользование (например, сдавать в аренду принадлежащие ей помещения), а также оказывать консультационные услуги в области инвестиций. Данный перечень видов деятельности является исчерпывающим. Однако в соответствии с частью 5 статьи 38 Закона об инвестиционных фондах совершение вышеназванных операций возможно при соблюдении требований нормативных актов Банка России по предупреждению конфликта интересов, которые в настоящее время не приняты.

Лицензионными условиями при предоставлении лицензии управляющей компании являются требования Закона об инвестиционных фондах (ч. 3 ст. 60.1. Закона об инвестиционных фондах), установленные в отношении следующего:

1) Организационно-правовая форма

Управляющая компания ПИФ может быть создана только в форме АО или ООО.

2) Учредители/участники управляющей компании ПИФ

Физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, не вправе прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) управляющей компании, получать право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал управляющей компании (п. 1 ст. 38.1 Закона об инвестиционных фондах).

Российская Федерация, субъекты Российской Федерации и муниципальные образования не вправе являться участниками управляющей компании (п. 11 ст. 38 Закона об инвестиционных фондах).

3) Размер собственных средств УК ПИФ

Размер собственных средств УК ПИФ должен соответствовать требованиям нормативных актов Банка России и должен составлять не менее 10 млн. рублей.

Следует обратить внимание, что существует методика расчета собственных средств управляющей компании ( см. Указание Банка России от 19.07.2016 № 4075-У «О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании»), в соответствии с которой установлен перечень имущества, посредством которого осуществляется формирование собственных средств управляющей компании.

Так, при расчете собственных средств учитываются:

  • денежные средства в рублях и иностранной валюте на расчетных счетах в кредитных организациях, которым присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
  • депозиты в рублях и иностранной валюте в кредитных организациях, которым присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
  • облигации, рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска которых (при отсутствии рейтинга выпуска - рейтинг эмитента или рейтинг поручителя (гаранта) не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
  • акции, включенные в котировальный список первого (высшего) уровня хотя бы одной из российских бирж;
  • недвижимое имущество, используемое управляющей компанией для обеспечения своей деятельности, в том числе для управленческих нужд, принятое управляющей компанией к бухгалтерскому учету как основные средства (принимается к расчету собственных средств в размере, не превышающем 50 процентов суммарной стоимости принятых к расчету собственных средств активов).

Минимальный размер собственных средств управляющей компании составляет:

  • 1 сентября 2016 года - 10 миллионов рублей;
  • с 1 марта 2017 года - 15 миллионов рублей;
  • с 1 сентября 2017 года - сумму 20 миллионов рублей и 0,02 процента от величины превышения суммарной стоимости средств, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, над 3 миллиардами рублей, но суммарно не более 80 миллионов рублей.

4) Лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа и контролера (руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля).

Перечисленные должностные лица УК ПИФ не могут занимать соответствующие должности, если:

  • лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет. При этом под финансовой организацией понимаются профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, организатор торговли;
  • лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
  • лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

Данные требования также применяются к руководителю филиала.

5) Организация внутреннего контроля управляющей компании ПИФ

Управляющая компания ПИФ обязана организовать внутренний контроль за соответствием деятельности, осуществляемой на основании лицензии управляющей компании, требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ, нормативным актам Банка России, правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иным договорам, заключенным управляющей компанией при осуществлении указанной деятельности, а также учредительным документам и внутренним документам управляющей компании.

Внутренний контроль должен осуществляться должностным лицом (контролером) или отдельным структурным подразделением управляющей компании (службой внутреннего контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) УК ПИФ назначается на должность и освобождается от должности на основании решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания акционеров (участников) управляющей компании. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) или общему собранию акционеров (участников) управляющей компании.

Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) должен иметь высшее образование и соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям.

Более подробно о создании и лицензировании управляющей компании ПИФ приведено здесь.

Лицензия на управление инвестиционными фондами

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Открытие» осуществляет деятельность на основании следующих лицензий**:

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Открытие». Лицензия № 21-000-1-00048 от 11 апреля 2001 г. на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданная ФКЦБ России, без ограничения срока действия. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг №045-07524-001000 от 23 марта 2004 г. на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданная ФКЦБ России, без ограничения срока действия.

Получить подробную информацию о паевых инвестиционных фондах и услугах по индивидуальному доверительному управлению, ознакомиться с правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, а также иными документами можно по адресу: Российская Федерация, 115114, город. Москва, улица Кожевническая, дом 14, строение 5, тел.: (495) 232-59-73, а также в сети Интернет по адресу: www.open-am.ru.

Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. Взимание надбавок (скидок) уменьшит доходность инвестиций в инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда. Результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем.

Читайте так же:  Как дешевле оформить страховку на автомобиль

Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Открытие — Акции» зарегистрированы ФКЦБ России 17.12.2003 №0164-70287842; Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Открытие — Облигации» зарегистрированы ФКЦБ России 17.12.2003 №0165-70287767; Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Открытие — Индекс МосБиржи» зарегистрированы ФСФР России 05.07.2007 №0890-94127385; Правила доверительного управления ЗПИФ денежного рынка «Царский мост» зарегистрированы ФСФР России 08.11.2007 №1073-58229210; Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Открытие — Китай» зарегистрированы ФСФР России 31.01.2012 №2306; Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Открытие — Зарубежная собственность» зарегистрированы ФСФР России 16.04.2013 №2588; Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Открытие — США» зарегистрированы ФСФР России 16.04.2013 №2586; Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Открытие — Еврооблигации» зарегистрированы ФСФР России 08.12.2011 №2275; Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Открытие — Золото» зарегистрированы ФСФР России 08.12.2011 №2277; Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Открытие — Развивающиеся рынки» зарегистрированы ФСФР России 08.12.2011 №2279; Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Открытие — Глобальные инвестиции» зарегистрированы Банком России 29.10.2015 №3059.

*При опубликовании раскрываемой информации на сайте www.open-am.ru доступ к такой информации бессрочен.

Уважаемый Клиент! Обращаем Ваше внимание, что клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения указанными организациями требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма«, включая информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах. Просим Вас своевременно обновлять информацию, предоставленную ООО УК «Открытие» при заключении договоров доверительного управления и приобретении паёв паевых инвестиционных фондов.

Размещенная на сайте информация носит исключительно информативный характер, представленная в них информация не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией, гарантией и/или обещанием эффективности деятельности (доходности вложений) в будущем. УК «Открытие» не несет ответственности за использование информации, содержащейся в публикациях, а также за возможные убытки от любых сделок с активами, совершенных на основании данных, содержащихся в публикациях.

Самостоятельное получение лицензии управляющей компанией

По сути, быть управляющей компанией ПИФа - означает иметь государственную лицензию, дающую право на управление ценными бумагами. Ее выдает Служба Банка России по финансовым рынкам (СБРФР) каждому соискателю, подавшему соответствующее заявление и отвечающего требованиям, установленным в статье 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».

Расшифровка упомянутых требований дается в Положении о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, принятом Федеральной службой по финансовым рынкам (сегодня ее полномочия переданы СБРФР).

Что нужно для самостоятельного получения лицензии

Коротко говоря, для того, чтобы компания получила право управлять ПИФом, она должна удовлетворять установленным в законодательстве требованиям для управляющих компаний. Для подтверждения этого соответствия (то есть получения лицензии) компания обращается в СБРФР с соответствующим заявлением. К заявлению прикладываются документы, на основании которых лицензирующий орган сможет с достаточной степенью достоверности судить о том, насколько соискатель соответствует установленным законодательством требованиям.

Рассмотрим более подробно основные из этих требований.

  1. Компания-соискатель должна быть юридическим лицом, зарегистрированным либо как акционерное общество, либо как общество с ограниченной (или дополнительной) ответственностью. Выбор формы организации зависит от предпочтений собственников компании, однако существует негласное мнение, что структура ООО более удобна в управлении, к тому же ее легче сформировать, поскольку не требуется регистрировать эмиссию акций. Указанный факт подтверждает статистика, свидетельствующая, что более половины действующих управляющих компаний в Российской федерации являются обществами с ограниченной ответственностью.
    Подать заявление может как вновь созданная компания, так и компания, имеющая свою историю. Новая должна быть создана в общепринятом порядке в соответствии с требованиями Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей». Она должна зарегистрироваться в налоговых органах, получить печать, направить свои данные в государственные антимонопольные структуры, открыть банковские счета.
    «Обрастание» этими необходимыми для нормальной жизнедеятельности атрибутами занимает продолжительное время, однако подача заявления в СБРФР о выдаче лицензии на управление ПИФом может быть осуществлена уже после получения свидетельства о постановке на налоговый учет (обычно эта процедура занимает не более недели).
    Если же получить лицензию планирует уже существующая компания, то необходимо пересмотреть виды деятельности, указанные в ее уставе. В их число должно быть включено «управление имуществом ПИФов», причем совмещать этот вид деятельности можно только с «управлением ценными бумагами», «управлением пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов» и «управлением страховыми резервами страховых компаний». Прочие виды деятельности рекомендуется исключить. Соответствующие изменения должны быть приняты высшим руководящим органом соискателя и внесены в Устав.
    В названии компании слова «управляющая компания» могут сочетаться с словосочетаниями «инвестиционный фонд», «паевой инвестиционный фонд», «акционерный инвестиционный фонд».
  2. Для получения лицензии на управление имуществом ПИФа управляющая компания должна обладать собственными средствами в размере не ниже уровня, установленного нормативами достаточности собственных средств, который определен в положении федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная величина может меняться, и на данный момент она составляет 80 миллионов рублей.
    Оценка имущества компании-соискателя осуществляется в соответствии с методикой, установленной лицензирующим органом и зависит от особенностей структуры оцениваемых активов. Алгоритм расчета утвержден Приказом ФСФР России «Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар" от 23.10.2008 (ред. 22.06.2010).
  3. Согласно требованию закона, штат соискателя на момент подачи заявления должен быть укомплектован специалистами, отвечающим точно определенным квалификационным требованиям. Актуальный минимум – наличие директора, контролера и специалиста.
    Директор компании должен иметь высшее образование и действующий квалификационный аттестат серии 5.0 (специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами).
    Его профессиональный опыт должен включать в себя не менее двух лет работы в должности не ниже начальника отдела управляющей компании (или другой компании – профессионального участника рынка ценных бумаг), имеющих соответствующую действующую лицензию федерального органа исполнительной власти по финансовому рынку. В этот период в его компетенцию должны входить вопросы, связанные с принятием (или подготовкой) решений об операциях на фондовом рынке.
    Пост директора управляющей компании не может занимать лицо, имеющее судимость, подвергнутое дисквалификации или управлявшее компанией –профессиональным участником рынка ценных бумаг в период, когда у последней была отозвана лицензия за выявленные и неисправленные нарушения.
    Исполнительный орган управляющей компании может быть коллегиальным, и перечисленные выше требования обязательны для его руководителя.
    Контролер соискателя должен иметь высшее экономическое или юридическое образование, действующий аттестат серии 5.0 и минимум годовой стаж работы в управляющей компании (или другой компании, имеющей лицензию на право работать на рынке ценных бумаг) в должности не ниже аттестованного специалиста.
    В структуру компании может быть включено подразделение - служба внутреннего контроля, в этом случае указанным требованиям должен отвечать ее руководитель.
    Для директора и контролера настоящее место работы должно быть основным.
    Специалист компании-соискателя должен иметь действующий аттестат серии 5.0.
    Все должностные лица соискателя (включая членов совета директоров) представляют справки об отсутствии дисквалификаций и судимостей за преступления в экономической сфере и преступления против государства.
  4. Компания должна иметь действительный адрес и технические средства для успешной реализации своей деятельности.
Читайте так же:  Пособие после 1.5 лет на работе

Подача заявления о предоставлении лицензии в СБРФР

Соответствующий всем лицензионным требованиям соискатель подает в СБРФР заявление о получении лицензии, в котором указывает:

  • свое название и о организационно правовую форму;
  • юридический адрес;
  • вид деятельности, которую собирается осуществлять в соответствии с запрашиваемой лицензией.

Примерный образец заявления можно получить в Банке. К заявлению должны быть приложены документы, подтверждающие соответствие статуса соискателя установленным требованиям.

Очевидно, что успех самостоятельного получения лицензии управляющей компании во многом будет зависеть от того, насколько грамотно будут подготовлены такие документы. Представить их точный перечень невозможно, поскольку он напрямую зависит от особенностей предстоящей деятельности компании и управляемого ею ПИФа.

Примерный список документов, входящих в пакет для получения лицензии выглядит следующим образом:

  1. Копии учредительных документов компании, заверенные нотариально, подтверждение факта регистрации компании в Едином государственном реестре юридических лиц.
  2. Копия свидетельства о приеме компании на учет в налоговом органе, заверенная нотариально или (в отсутствии нотариального заверения) подаваемая совместно с оригиналом.
  3. Копии документов, фиксирующих соответствие должностных лиц и сотрудников компании квалификационным требованиям. Сюда включаются нотариально заверенные копии документов об избрании членов совета директоров, приказы о назначении директора, контролера и специалистов. Прикладываются копии дипломов о высшем образовании, квалификационные аттестаты, трудовые книжки или договора, справки об отсутствии судимостей и информация о профессиональном опыте директора и контролера.
  4. Копии документов, подтверждающих достаточность собственного капитала соискателя. Список этих документов зависит от видов активов компании. Наверняка понадобится копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату, либо справка о полной оплате уставного капитала (для вновь созданных юридических лиц).
  5. Методика осуществления внутреннего контроля деятельности управляющей компании, в рамках которой описывается механизм осуществления проверки:
    • соблюдения требований законодательства Российской Федерации;
    • правильности ведения учета и составления отчетов;
    • выполнения положений договоров, заключенных управляющей компанией;
    • своевременности и достоверности раскрытия информации.

    Указанная методика должна также содержать алгоритм устранения выявленных нарушений.

  6. Правила внутреннего контроля, исполнение которых призвано предупредить содействие в отмывании денег или финансировании терроризма.

К представленному в СБРФР заявлению в обязательном порядке прикладывается документ, подтверждающий оплату сбора за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии.

Самостоятельное получение лицензии управляющей компании занимает несколько месяцев. Можно сократить этот срок, подготовив некоторые документы заранее. Обычно это правила внутреннего контроля, требующие тщательной проработки и увязки с правилами доверительного управления ПИФом. Целесообразно также заранее побеспокоиться о подготовке документов, подтверждающих отсутствие судимостей и дисквалификаций у должностных лиц управляющей компании, поскольку обращение в соответствующие органы отнимает достаточно много времени (около месяца).

Важно также, чтобы среди собственников компании, владеющих более чем пятью процентами акций или паев компании, не было лиц (как физических, так и юридических), у которых вследствие выявления серьезных нарушений была аннулирована лицензия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Затруднения, возникающие при подготовке документов, могут быть разрешены путем получения консультаций в СБРФР, которые предоставляются в письменной или устной форме.

Решение о выдаче лицензии (или отказе в выдаче) СБРФР принимает в течение срока, не превышающего 60 дней с момента получения полного пакета документов. Если Банк потребует предоставления дополнительной или уточняющей информации, течение срока приостанавливается на время подготовки запрашиваемых данных.

О принятом решении СБРФР уведомляет лицензиата в течение пяти дней путем передачи (лично или по почте) соответствующего извещения. Срок выданной лицензии не ограничен.

Сегодня консалтинговые компании предлагают желающим новую услугу – покупку готовой управляющей компании, имеющей лицензию СБРФР, пакет учредительных документов, укомплектованный штат сотрудников и необходимый объем собственных средств. Этот путь позволяет сэкономить время, однако при осуществлении покупки рекомендуется позаботиться о предупреждении рисков покупателя (провести внутренний аудит компании) и юридически грамотном оформлении сделки.

Лицензирование упрвляющих компаний. Получение лицензии на управляющую компанию

Юридическая компания "РосФинансКонсалтинг", оказывает услуги по лицензированию управляющих компаний.

Лицензирование деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее именуется - лицензирующий орган).

Лицензия управляющей компании предоставляется сроком на 5 лет.

ООО «Управляющая компания «ПРОМСВЯЗЬ» осуществляет свою деятельность на основании следующих лицензий:

Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00096 от 20 декабря 2002 года, выдана ФКЦБ России, без ограничения срока действия.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 045-10104-001000 от 10 апреля 2007 года, выдана ФСФР России, без ограничения срока действия.

Какой вы инвестор

Выбрать инструмент

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПРОМСВЯЗЬ» (лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00096 от 20 декабря 2002 года (выдана ФСФР России), Лицензия профессионального участника ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 045-10104-001000 от 10.04.2007 года, выдана ФСФР России.

ОПИФ рыночных финансовых инструментов "ПРОМСВЯЗЬ-АКЦИИ" Зарегистрированы ФСФР РФ за № 0336-76034510 от 23.03.2005.г.

ОПИФ рыночных финансовых инструментов "ПРОМСВЯЗЬ-СБАЛАНСИРОВАННЫЙ" Зарегистрированы ФСФР РФ за № 0337-76034438 от 23.03.2005г.

ОПИФ рыночных финансовых инструментов "ПРОМСВЯЗЬ-ОБЛИГАЦИИ" Зарегистрированы ФСФР РФ за № 0335-76034355 от 23.03.2005г.

ОПИФ рыночных финансовых инструментов "ПРОМСВЯЗЬ-ГЛОБАЛЬНЫЕ ФОНДЫ" Зарегистрированы ФСФР РФ за за № 2004-94173468 от 09.12.2010 г

Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "Азимут", Правила доверительного управления фондом № 1507-94111384, зарегистрированы Федеральной службой по финансовым рынкам 06.08.2009 г.;

Закрытый паевой инвестиционный фонд рентный "Первый Рентный", Правила доверительного управления фондом № 1448-94199611, зарегистрированы Федеральной службой по финансовым рынкам 10.06.2009 г.;

Закрытый паевой инвестиционный фонд рентный "Коммерческая недвижимость", Правила доверительного управления фондом № 1588-94199522, зарегистрированы Федеральной службой по финансовым рынкам 08.10.2009 г.

Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "Первобанк-Недвижимость", Правила доверительного управления фондом № 1756-94199479, зарегистрированы Федеральной службой по финансовым рынкам 16.03.2010 г.

Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "Эверест Центр", Правила доверительного управления фондом № 1698-94163725, зарегистрированы Федеральной службой по финансовым рынкам 24.12.2009 г.

Рентный закрытый паевой инвестиционный фонд "Региональная недвижимость", Правила доверительного управления фондом № 2476, зарегистрированы Федеральной службой по финансовым рынкам 15.11.2012 г.

Тема Tiny Framework Войти